本文提供一般信息，而非法律、监管或财务建议。要求取决于适用的合同、权限和司法管辖区。
需要筛查什么
制裁合规性曾经是定期的法律审查。现在，它已成为一个运行在每一个固定装置、每一条干线、每笔付款和每一个港口挂靠上的操作流程——失败的后果包括保险损失、银行业务损失、船舶扣押和针对个人的执法行动。
本文提出了一个实用的框架。这不是法律建议，制裁制度经常变化；对于任何具体问题，专家咨询都是必不可少的。
| 对象 | 筛选针对 |
|---|---|
| 租船人及其所有权 | 指定个人和实体；所有权门槛 |
| 货主、托运人、收货人 | 指定人员；最终用途 |
| 货物本身 | 违禁品；原产地限制；适用的价格上限 |
| 燃油供应商和驳船 | 指定实体及船舶 |
| 港口代理 | 指定实体 |
| 停靠港 | 受制裁的管辖区和港口 |
| STS作业中的其他船舶 | 指定船舶 |
| 支付链中的银行 | 指定金融机构 |
| 保险公司和再保险公司 | 与贸易相关的情况 |
所有权筛选是最常做得不够充分的部分。指定通常会延伸到由指定人员拥有或控制超过阈值的实体，这意味着根据名单筛选姓名是不够的——必须建立受益所有权。
公认的危险信号
行业和监管机构的指导一致确定了一组共同点：
- AIS 间隙或操纵。 应答器长时间关闭，或位置数据与物理现实不符。
- 海上的船对船转运，特别是在已知的转运区域、夜间或没有商业逻辑的船舶之间。
- 单证违规。 提单、原产地证书或货物单据不一致。
- 所有权不透明。 新成立的实体、注册所有者或经理频繁变更、司法管辖区透明度有限。
- 无法在商业上解释的航程偏差。
- 不寻常的船舶概况。 吨位较旧，船旗更换频繁，保险公司不熟悉，舱位安排不寻常。
- 支付路由通过不相关的第三方或不寻常的司法管辖区。
这些都不能单独证明任何事情。总之，他们需要在继续进行之前加强尽职调查。
构建流程
1.书面政策。 在董事会级别批准，指定您遵守的制度 - 通常至少是联合国、欧盟、英国和美国，以及与您的贸易和银行业务相关的任何其他制度。
2.在定义的触发点进行筛选。 预固定、预干、预付款、预港口挂靠以及交易对手的任何变更。每年筛查一次不是筛查。
3.所有权决议。 将交易对手的实益所有权确定到相关阈值，并保留证据。
4.合同保护。 租船合同、供应合同和管理协议中的制裁条款，包括拒绝或终止的权利。
5. AIS 监控。 跟踪您自己的船舶的 AIS 连续性并记录任何合法的间隙并说明原因 — 当时应记录出于安全原因的传输停止。
6。升级路径。 姓名合规官员、记录的决策流程以及操作不能推翻保留的规则。
7.记录保存。 在监管机构和保险公司期望的期限内保留筛选证据。
8.培训。 租船业务、运营、采购、船员和财务人员都需要认识到危险信号。
热门
| 步骤 | 行动 |
|---|---|
| 1 | 停下来。请勿继续进行交易或航程步骤 |
| 2 | 立即上报给合规官 |
| 3 | 验证 — 许多匹配结果都是类似姓名的误报 |
| 4 | 如果确认或未解决，请寻求专业法律建议 |
| 5 | 通知保险公司，并在需要时向有关当局报告 |
| 6 | 完整记录决定及其依据 |
最危险的反应是商业上的务实反应：一边“澄清”一边继续行动。制裁责任通常很严格，而且意图往往无关紧要。
保险公司为何关心
保赔险和船体险通常包含制裁条款，根据这些条款，若作出回应将使保险公司面临制裁，则保险将失效。一艘发生违约的船舶可能会发现自己在最需要保障的时刻没有保险——这也是金融家在贷款文件中包含制裁契约的原因。
制裁制度经常变化，并且因司法管辖区而异。本文是一般信息，不是法律建议——请咨询专家顾问。红旗图是基于已发布的指导主题的指示性模型。泽航编辑团队于 2026 年 8 月 24 日审核。
常见问题
谁必须遵守制裁？
合规义务取决于各方的国籍、交易货币、所涉银行的管辖权以及交易的联系。大多数国际航运公司同时面临多种制度的影响。
关闭AIS违法吗？
如果 AIS 的运行会危及船舶的安全或保安，则可以合法地关闭 AIS，并且应将其记录在日志中并注明原因。长期的、无法解释的差距是一个公认的危险信号。
什么是黑暗舰队？
该术语用于指所有权不透明、AIS 行为不规则、保险和与规避制裁相关的交易模式不明确的船舶。处理此类船舶（包括 STS 作业）会带来巨大风险。
违反制裁是否会使保险失效？
保单通常包含一些条款，如果这样做会使保险公司受到制裁，保险不会做出回应。请与您的经纪人和俱乐部核实具体措辞。